個人情報の取り扱いについて

当社は、お客様にご信頼頂ける金融商品取引業者となるため、お客様に関する個人情報については、その取扱いにつき関係法令等ならびに関係自主規制機関の諸規則を遵守し、お客様のご同意なしに目的外に利用することなく、またお客様から頂いた個人情報の取扱いに関する苦情についても早期解決に努めるなど、個人情報保護に向け、誠意をもって適切に取り組んでいきます。当社は、お客様の個人情報の適正な取扱いを図るため、この保護宣言は適宜見直しを行い、継続的な改善に努めてまいります。

1. 個人情報を取得する目的

当社は、お客様の個人情報を、投資顧問業務、投資一任契約に係る業務、投資信託委託業務、当社の設定する投資信託の直接勧誘及びみなし有価証券の私募の取扱いに係る業務、外国投資信託の受益証券及び外国投資証券の募集の取扱い又は私募の取扱いに係る業務、その他当社が営むことのできる業務、ならびにこれらに付随する業務を遂行する上で、お客様とのお取引を安全かつ確実に進め、より良い金融商品・サービスを提供させて頂くために取得・利用しています。 具体的には、以下の目的のために取得・利用しています

(1)

投資顧問業務、投資一任契約に係る業務、投資信託委託業務、投資法人資産運用業務、第二種金融商品取引業務、及び第一種金融商品取引業務に関する事務を行うため

(2)

投資助言サービスのご提供を行うため

(3)

お客様に対し、運用結果、契約資産残高、取引結果、残高等のご報告を行うため

(4)

当社が発行しもしくは販売の取扱いを行う有価証券もしくはその他の金融商品の勧誘・販売、運用する資産への有価証券もしくはその他の金融商品の組み入れ、またはこれらに関連するサービスのご案内を行うため

(5)

適合性の原則等に照らした商品・サービスのご提供の妥当性を判断するため

(6)

取引口座の開設等、有価証券もしくはその他の金融商品またはこれらに関連するサービスのお申し込みの受付のため

(7)

お客様がご本人であることまたはご本人の代理人であることを確認するため

(8)

お客様とのお取引に関する事務を行うため

(9)

市場調査およびデータ分析やアンケートの実施等による金融商品やサービスの研究や開発のため

(10)

人材の採用のため

(11)

その他、お客様とのお取引を適切かつ円滑に履行するため

個人情報の利用は、取得目的の範囲内で、業務の逐行上必要な限りにおいて行い、お客様の同意を得た場合および法令等により例外として取り扱われる場合を除き、目的外の利用は行いません。

2. 個人情報の取得情報源

当社はお客様の個人情報を、当社が実施するアンケートその他の書類や資料を通じて、会社四季報、役員四季報などの市販の書籍やインターネットを通じて、さらに、当社の提供する商品やサービスを通じてお客様からお聞きする情報として取得することがあります。また、人材採用のため求職申込書や職業紹介事業者、当社役職員、当社グループ会社、その他第三者を通じて個人情報を取得することもあります。

3. 取得する個人情報の種類

最も一般的なものは、お客様の住所、氏名、生年月日、性別、電話番号、職業、配偶者の有無、上半身の写真、投資経験・投資目的・リスク許容度等の広範な財務情報等となります。また、法人のお客様のご担当者様の場合には、ご担当者様の氏名、役職名、ご勤務先の住所、電話番号、電子メールアドレス、パスポート・運転免許証の写真等の取引時確認情報等となります。その他、取引に際しお尋ねした情報があります。

4. 個人情報の利用目的の通知・公表

当社では、営業所における書面の掲示・備付け、インターネットのホームページへの掲載、または書面・電子メール等での通知などにより、お客様から取得する個人情報の利用目的をお知らせいたします。

5. 個人情報の第三者への提供

当社では、次の場合を除いて、お客様の個人情報を第三者に提供することはありません。

(1)

お客様が同意されている場合

(2)

法令に基づく場合

(3)

人の生命、身体又は財産の保護のために必要がある場合であって、お客様の同意を得ることが困難であるとき

(4)

国の機関若しくは地方公共団体又はその委託を受けた者が法令の定める事務を遂行することに対して協力する必要がある場合であって、お客様の同意を得ることにより当該事務の遂行に支障を及ぼすおそれがあるとき

(5)

下記6に基づき、グループ会社との間で共同利用する場合

(6)

下記7に基づき、個人データの取扱業務を第三者に委託する場合

6. グループ会社との共同利用

当社は、下記に定める内容に従い、グループ会社との間でお客様の個人情報を共同利用することがあります。

共同して利用する個人データの項目
お客様の氏名、住所、電話番号、取引結果、資産残高等の投資顧問業、投資一任契約に係る業務、投資信託委託業その他当社が営むことのできる業務ならびにこれらに付随する業務の遂行に必要な範囲の情報

共同して利用する者の範囲
当社グループ会社　（当社グループ会社の範囲は、こちらをご覧ください）。

利用する者の利用目的
投資顧問業、投資一任契約に係る業務、投資信託委託業その他当社が営むことのできる業務ならびにこれらに付随する業務を当社と共同して遂行するため

個人データの管理について責任を有する者
ゴールドマン・サックス・アセット・マネジメント株式会社

7. 個人データ取扱業務の第三者への委託

当社は、上記１の利用目的の達成に必要な範囲内において、個人データの取扱いの全部又は一部を第三者に委託する場合があります。委託する業務として主なものは、お客様にお送りするための書面の印刷もしくは発送業務、情報システムの運用・保守に関する業務、法律上や会計上等の専門的な助言等を提供する業務等があげられます。なお、この場合においては、当該第三者について調査の上必要な契約を締結し、その他法令上必要な措置を講じます。

8. 個人情報の管理方針

当社は、お客様の情報を正確、最新なものにするよう適切な措置を講じます。また、お客様の個人情報の紛失、破壊、改ざんおよび漏えい等を防止するため、不正アクセス対策、コンピュータウイルス対策等の適切な情報セキュリティ対策を講じます。 また、当社の委託を受けてお客様の個人データの取扱い等を行う会社にも同様に厳重な管理を行わせることとします。

9. お客様からの開示、訂正、利用停止、消去等のご請求

お客様から、ご自身に係る保有個人データに関して、開示、訂正、利用停止、第三者への提供の停止、または消去のお申し出があった場合は、請求者がご本人であることを確認させて頂いたうえで、法令諸規則に基づき、適切かつ迅速な回答に努めて参ります。下記のお問い合わせ先までお申し出下さい。なお、開示には実費をお支払い頂く場合がありますので予めご了承ください。

10. 個人情報の取扱いに関するお客様からのお問い合わせおよび苦情の受付窓口

個人情報に関する開示・訂正・利用停止・消去等のご請求、ご不明な点についてのご質問および個人情報の取扱いに関する苦情は、以下のとおり承っております。なお、この受付方法によらない開示等の求めには応じられない場合がありますので、ご了承ください。

受付手続
下記の窓口に直接お越しいただくか、下記の宛先に電話または郵便でお申し込みください。

受付手続についての詳細は、お申し出いただいた際にご案内申し上げますが、下記の窓口および方法によりご本人（または代理人）であることの確認をしたうえで、書面の交付その他の方法により、回答します。また、お申し出内容によっては、当社所定の申込書面をご提出いただく場合があります。

受付の方法・窓口

• 郵便　〒106-6144
  東京都港区六本木六丁目10番1号六本木ヒルズタワー
  ゴールドマン・サックス・アセット・マネジメント株式会社　個人情報お問い合わせ受付係
• 電話　03（6437）6000
  なお、受付時間は平日の午前9時から午後5時までとなります（土日祝日、年末年始の休業日を除く）。

11. 認定個人情報保護団体における苦情・相談窓口

当社は、金融庁の認定を受けた認定個人情報保護団体である下記の各協会の協会員です。下記の業務区分に応じ、下記の各協会の苦情相談窓口において、協会員の個人情報の取扱いについての苦情・相談をお受付しております。

苦情・相談窓口

(1)

投資顧問契約もしくは投資一任契約に係る業務に関するもの

一般社団法人 日本投資顧問業協会　事務局苦情相談室（個人情報担当）
電話：　03（3663）0505 (http://jiaa.or.jp/)

(2)

投資信託委託業務及び第二種金融商品取引業務に関するもの

一般社団法人　投資信託協会　投資者相談室
電話：03（5614）8440　（http://www.toushin.or.jp/）

(3)

第一種金融商品取引業務に関するもの

日本証券業協会　個人情報相談室
電話：03-3667-8427　(http://www.jsda.or.jp/)

12. プライバシーとインターネット

お客様が当社のウェブサイトを通じてお取引をしたりサービスの提供を受けている場合には、次の追加情報をご覧ください。

• 非公開の当社のウェブサイトを使用するお客様は、アクセス前に本人確認と認証が必要となります。本人確認・認証は、通常、お客様のユーザー名とパスワード、またはRSA SecurID CardR* とPIN(Personal Identification Number)により行います。
• 非公開の当社のウェブサイトは、機械設備の物理的な保護からシステムに対する外部不法侵入の感知機能にいたるまで、複数の保護層で構成されるインフラストラクチャ上に構築されています。非公開の当社のウェブサイト内では、お客様の情報の外部漏洩を防ぐため、業界標準の暗号技術を用いております。
• セキュリティーは当社と当社のウェブサイトを使用するお客様との相互協力を必要とします。お客様のパスワード、RSA SecurID CardおよびPINは、付与された個々のお客様にのみ付与されたものであり、第三者に提供することはできません。パスワード等の本人確認・認証手段を他人が使用している疑いがある場合には、使用を中止し、当社にご連絡ください。
• 「クッキー」とは、お客様が当社のウェブサイトをご覧になったとき、または他のウェブサイトで当社の広告をご覧になったときにお客様のブラウザーに保存される小さなテキスト・ファイルをいいます。クッキーから得た情報は、広告効果についての評価の一助にしたり、お客様の当社ウェブサイトの利用を促進する等、管理目的で利用します。例えば、セキュリティーを確保するための本人確認や、あるいはユーザーがウェブサイトを利用中何度もパスワードを入力する必要がなくなるよう本人認証を記憶しウェブサイトの利用を容易にします。また、当社と取引関係のある第三者のウェブサイトをお客様がご覧になったときに当社の広告を表示するために利用することもあります。ブラウザーは、クッキーが保存されたときに表示を出すようにしたり、または保存しないように設定することができますが、その場合には機能が低下することがあり、また認証関連のクッキーを利用しているサイトの場合には、クッキーを拒否することによりウェブサイトの利用も拒否されます。
• 「クリックストリーム」（たとえば、お客様が当社のウェブサイトのどのページにアクセスしたか、どのくらいの頻度でアクセスしたか、商品やサービスの選好等）について、クッキー、ウェブビーコン、ページタグや、当社が広告を載せている他のウェブサイトをお客様がご覧になったときに設定される類似のツールを通じて、当社自らまたはサービス･プロバイダーを利用して収集したり、社内で共有したりして、法令の適用範囲内で当社のオンライン商品やサービスの使用、価値、パフォーマンス等の分析、ウェブサイトの利用の促進に利用することがあります。こうした情報は当社からお客様への商品やサービスの提案に利用させていただきます。この情報は、上記の目的のため、もしくは当社の指示のみに従い第三者によって、処理されます。
• お客様が当サイトをご覧になる際、ブラウザーが一時的に広告サーバーや他の第三者サービス･プロバイダーのウェブサイトにつながることがありますが、このプロセスは見た目ではわかりません。このとき、第三者のウェブサイトは自動的にお客様のIPアドレスを取得し、また当社のウェブサイトの利用から、コンピューター・接続情報、標準的なウェブログ情報、広告等の情報を収集している場合がありますが、こうした情報からお客様個人が識別されることはありません。
• 当社は当ウェブサイト上にてコンテンツのリンクやファシリティの共有等の第三者アプリケーションを提供することがあります。そうしたアプリケーションのプロバイダーが収集した情報はプロバイダーの個人情報保護方針に従って管理されます。

13. 変更

上記ご案内は、法令の改正その他の理由に基づき内容を変更する場合があります。
*RSA SecurID は、RSA Security Inc. の登録商標です。

本ポリシーの改定状況
2005年4月1日制定
2006年6月27日改定
2009年6月26日改定
2009年11月18日改定
2010年3月1日改定
2010年8月2日改定
2010年8月30日改定
2011年3月1日改定
2011年6月17日改定
2011年11月7日改定
2012年7月19日改定
2013年4月1日改定

当社グループ会社

• Goldman Sachs Asset Management, L.P.
  （ゴールドマン・サックス・アセット・マネジメント・エル・ピー）
• Goldman Sachs Asset Management International
  （ゴールドマン・サックス・アセット・マネジメント・インターナショナル）
• Goldman Sachs (Singapore) Pte.
  （ゴールドマン・サックス（シンガポール）ピーティーイー）
• Goldman Sachs Investment Management GMBH
  （ゴールドマン・サックス・インベストメント・マネジメント・ゲーエムベーハー）
• Goldman Sachs Hedge Fund Strategies, LLC
  （ゴールドマン・サックス・ヘッジ・ファンド・ストラテジーズ・エルエルシー）
• Goldman Sachs (Asia) L.L.C.
  （ゴールドマン・サックス（アジア）エルエルシー）
• Goldman Sachs Asset Management Australia Pty Ltd.
  （ゴールドマン・サックス・アセット・マネジメント・オーストラリア・ピーティーワイ・リミテッド）
• GS Investment Strategies, LLC
  （ジーエス・インベストメント・ストラテジーズ・エルエルシー）
• Goldman Sachs Services Private Limited
  （ゴールドマン・サックス・サービシズ・プライペード・リミテッド）
• Goldman, Sachs & Co.
  （ゴールドマン・サックス・アンド・カンパニー）
• Goldman Sachs International
  （ゴールドマン・サックス・インターナショナル）
• Goldman Sachs Asset Management Brasil Ltda
  （ゴールドマン・サックス・アセット・マネジメント・ブラジル・エル・ティー・ディー・エー）